欠發(fā)達地區(qū)非均衡突破與包容性增長學理邏輯及實踐路徑時間： 2015-10-07信息來源：楊玉珍　作者：wl_admin　責編：

    [摘要]包容性增長有著深厚的學術淵源，應作為新時期我國的政治經濟學和發(fā)展經濟學，在理論和戰(zhàn)略上指導區(qū)域發(fā)展。非均衡突破作為世界各國發(fā)展的實踐經驗，應是我國區(qū)域發(fā)展的現(xiàn)實特征。學理上，非均衡突破與包容性增長兼具差異性與互補性、側重性與統(tǒng)一性，非均衡突破暨包容性增長模式應成為區(qū)域尤其是欠發(fā)達地區(qū)發(fā)展的主要模式。其實踐路徑關鍵在于經濟一體化的同時面向全社會提供公平、全覆蓋、均等化、可持續(xù)、可獲得的普遍服務。

　　[關鍵詞]欠發(fā)達地區(qū);非均衡突破;包容性增長

　　隨著我國居民收入水平及區(qū)域發(fā)展差異的拉大，學術界和政界不乏有對非均衡增長的質疑和批評。然而，《2009年世界發(fā)展報告》卻立足各國發(fā)展歷程與現(xiàn)狀，傳達了迥異的信息：世界上鮮有平衡的經濟增長，提前著手平衡經濟增長，在空間上均衡分配經濟活動的意圖只會阻撓發(fā)展。然而讓遠離經濟機會的人口受益，和諧性增長則是必須的，在此基礎上提出了“不平衡增長，和諧性發(fā)展”的建議。[1]以世行的建議為啟迪，結合我國不同區(qū)域當前的形勢，筆者提出欠發(fā)達地區(qū)發(fā)展中的“非均衡突破暨包容性增長”模式。原因在于，我國欠發(fā)達地區(qū) 經濟社會從低水平階段向更高水平的躍遷不可能在所有截面均衡發(fā)生，其表現(xiàn)形式必然是在某一產業(yè)、某一地區(qū)、某一時點率先突破，這一率先突破必然造成發(fā)展過程中差異的出現(xiàn)，而面向不同區(qū)域、同一區(qū)域不同群體“參與、共享、機會均等”理念下包容性增長的實施，能夠有效解決非均衡突破帶來的差距和失衡現(xiàn)象。由此，非均衡突破暨包容性增長作為區(qū)域經濟社會發(fā)展的必要條件與發(fā)展新模式，有必要探析其內在學理邏輯和具體實踐路徑。

　　一、非均衡理論嬗變與研究現(xiàn)狀

　　“非均衡突破”與傳統(tǒng)意義上的非均衡發(fā)展理論具有一致性和區(qū)別性。區(qū)別性表現(xiàn)在，區(qū)域經濟領域的非均衡突破指地域空間上、產業(yè)結構等維度突破點的選取;系統(tǒng)科學領域的非均衡突破指區(qū)域發(fā)展過程中引起突變的有效漲落和慢弛變量。一致性表現(xiàn)在，非均衡突破歷經非均衡理論的嬗變，學源上的探究應該從非均衡理論開始。

　　國外早期的區(qū)域發(fā)展非均衡理論主要體現(xiàn)在要素層面，相關研究可以追溯到斯密的絕對優(yōu)勢理論、大衛(wèi)•李嘉圖的比較優(yōu)勢理論、赫克歇爾、俄林的要素稟賦論、凱南(P.B. Kenen)的人力資本論、林德的動態(tài)優(yōu)勢理論;區(qū)位層面的非均衡理論研究則主要有韋伯(Weber A.)的工業(yè)區(qū)位論、杜能(Thanen J.H.)的農業(yè)區(qū)位論、克里斯托勒(Christaller W.)的城市區(qū)位論、廖什(Loseh A.)的中心地理論、弗農的產品生命周期理論、列昂剔夫的反論、佩魯?shù)脑鲩L極理論、赫希曼的不平衡增長在區(qū)域間傳遞擴散理論、邁克爾•波特(Michael Porter)的產業(yè)集群理論、以及20世紀80年代后期克魯格曼的新經濟地理學理論，[2]形成了較為完備的理論架構。其中，基于產業(yè)間“前向聯(lián)系”和“后向聯(lián)系”的概念，赫希曼主張發(fā)展中國家選擇重點產業(yè)部門優(yōu)先發(fā)展?；诎l(fā)達區(qū)域與欠發(fā)達區(qū)域自由貿易過程的分析，繆爾達爾認為，發(fā)達區(qū)域會形成正反饋機制，而欠發(fā)達地區(qū)則形成負反饋，形成發(fā)達區(qū)域——欠發(fā)達區(qū)域、核心區(qū)——邊緣區(qū)間的擴散效應與回波效應?；诟マr的產品生命周期形成了區(qū)域發(fā)展梯度轉移論，與之類似的是日本學者小島清提出的雁行模式。20世紀80、90年代以來，空間要素被引入經濟學研究的主流，形成了新的研究體系，其中最有影響的理論是邁克爾•波特的價值鏈及產業(yè)集群理論，以及克魯格曼的新經濟地理學。新經濟地理學是包含非均衡和自組織的經濟學，著重研究經濟活動的空間集聚和區(qū)域增長集聚的動力，其核心要義是對非均衡性的認可。

　　除經歷區(qū)域發(fā)展方面的嬗變和完備外，非均衡突破也是物理學、系統(tǒng)科學領域的重要規(guī)律，是系統(tǒng)進化與衰退的起點，是耗散結構理論、協(xié)同學、突變學研究的關鍵問題。經濟學中引入的非均衡觀念有著自然科學淵源。按照熱力學第二定律，均衡狀態(tài)時熵值最大，系統(tǒng)無序程度最大，不可能實現(xiàn)發(fā)展和飛躍。普利高津(I. Prigogine)的耗散結構理論指出，遠離平衡態(tài)的非線性開放系統(tǒng)通過與外界物質和能量的交換，由漲落產生非平衡相變，由原來的混沌無序狀態(tài)變?yōu)橛行驙顟B(tài)。非平衡態(tài)，即遠離平衡態(tài)，是系統(tǒng)無序到有序發(fā)展的必要條件。哈肯創(chuàng)立的《協(xié)同學》也指出，系統(tǒng)處于均衡態(tài)時，熵值最大，無序性最高，自組織最差。由此可見，經濟系統(tǒng)的演化與發(fā)展的動力來自于非均衡態(tài)，在非均衡經濟系統(tǒng)中，信息量最大，市場的自組織程度最強，自發(fā)的或受擾動地引起經濟結構、經濟狀態(tài)的變動。瓦爾拉均衡、區(qū)域間的絕對均衡在現(xiàn)實生活中難以實現(xiàn)恰恰證明了物理學、系統(tǒng)科學中規(guī)律的正確性，均衡是暫時的、相對的，非均衡是絕對的、動態(tài)的、發(fā)展的。

　　國內對區(qū)域非均衡理論的代表性研究有，經濟學家張培剛的“中心開花論”，即中部崛起理論;厲以寧的中心輻射戰(zhàn)略，即城市圈域經濟理論;魏后凱基于適度傾斜與協(xié)調發(fā)展相結合的“網(wǎng)絡開發(fā)理論”;胡鞍鋼的非均衡發(fā)展戰(zhàn)略。然而。針對區(qū)域非均衡發(fā)展的爭論仍然存在，代表性觀點有兩種，一種認為我國國情決定了非均衡戰(zhàn)略仍將是現(xiàn)階段的戰(zhàn)略選擇;另一種立足當前收入差距、區(qū)域發(fā)展差異等現(xiàn)實問題，提出應采取均衡思維;也有學者折中性地融合非均衡與協(xié)調發(fā)展的思想提出區(qū)域非均衡協(xié)調發(fā)展模式。[3，4]然而，兩種看似對立的觀點并不必然矛盾，從區(qū)域開發(fā)、區(qū)域發(fā)展的起點看，非均衡突破是必然的，不可能全面開花;從區(qū)域發(fā)展的結果看，收入差距、區(qū)域水平的擴大則是應該予以避免的。

　　二、包容性增長的提出及其學術淵源

　　包容性增長(inclusive growth)的提出經歷了單純強調增長，到“廣泛基礎的增長(broad-based growth)”，以及之后的“對窮人友善的增長(pro-poor growth)”的演進，[5,6]于2007年首次由亞洲開發(fā)銀行《新亞洲、新亞洲開發(fā)銀行》的報告提出，此后，2009年11月、2010年9月曾先后兩次出現(xiàn)在胡錦濤的正式講話中，包容性增長被提上戰(zhàn)略議程。[7]包容性增長的提出源于對收入貧困→能力貧困→權利貧困認識的深化，[8]對亞洲地區(qū)收入和非收入不平等狀況[9]惡化問題和與時下流行的“收入被增長”和學術界熱論的“中等收入陷阱”、“外來務工人員被城市化”、“淺度城市化或過度城市化”[10]之衍生的種種熱點問題緊密相關，反映了中國政府對“公平”和“效率”的兼顧，對“成果惠及全民”目標的追求。綜合其提出背景及國內外學者的相關研究，[11,12]認為包容性增長主要涉及國際、國內兩大層面。國際層面旨在表明我國在世界經濟政治交往中求同存異、扶貧濟弱、共同發(fā)展、成果共享等方略，強調的是大國“責任”;國內層面的內涵及實施則更加全面具體，涉及經濟增長模式、社會發(fā)展進步、民主民生民權、政府治理模式、生態(tài)環(huán)境保護等多個方面。經濟層面要求拋棄單一的GDP增長決定論，追求綜合福利，實現(xiàn)經濟、生態(tài)、環(huán)境的全面協(xié)調持續(xù)發(fā)展;社會層面要求全社會成員間的機會均等、外生環(huán)境的平等、成果共享，實現(xiàn)公平正義，強調“參與”與“共享”;民主民生民權層面要求人民群眾有行使民主權利的廣闊空間，體現(xiàn)人本，同時關注教育、就業(yè)、醫(yī)療、養(yǎng)老、住房等民生重點問題;政府治理模式層面要求從發(fā)展型政府向服務型政府轉變。

　　雖然包容性增長概念提出僅數(shù)年的時間，但其有著深厚的經濟學淵源，伴隨著經濟理論的完善而發(fā)展。首先，包容性增長兼顧“公平”與“效率”的思想貫穿于整個經濟學發(fā)展歷程。經濟學的開山之作《國富論》中已體現(xiàn)了包容和公平的思想：“政治經濟學的總體目標是使人民和國家都富起來”。19世紀邊際效用理論的提出使得對資源配置“效率”的關注勝過對“公平”的考證。20世紀30年代，凱恩斯革命則使政府成為協(xié)調、實現(xiàn)公平與效率的主體。針對凱恩斯理論的不盡完美之處，20世紀60、70年代以弗里德曼(M.F. Fried-man)、盧卡斯(R.E. Lucas)為代表圍繞“政府干預市場”的問題與凱恩斯主義展開一系列爭論，由此使得“公平”與“效率”之間關系成為主要議題。盡管政府對市場作用的爭論主要集中在效率層面，但也有部分學者開始探討市場外的社會公平與公正問題，[13]20世紀80、90年代形成的新政治經濟學主要探討政策、制度、社會公正等非經濟因素對經濟的影響，代表性著作有阿羅(K.J. Arrow)的社會選擇和社會福利研究、布坎南(J. Buchanan)的公共選擇理論、科斯(R.H. Coase)、諾斯(D. North)的新制度經濟學理論、阿馬蒂亞•森(Amartya Sen)福利經濟學及貧困問題的研究，表明經濟學已越來越關注社會公正及價值取向問題。由此可見，包容性增長對社會公正、公平效率的研究有著深刻的學術淵源，源于人們對市場機制缺陷、政府功能發(fā)揮、政策制度形成與作用、市場外因素影響機理等認識與深化的過程，源于長期以來對經濟效率與社會公平這一核心問題的關注與深入，是經濟理論從特殊到一般不斷擴散、提升、完善的結果。

　　其次，包容性增長對增長模式和要素的研究始終是經濟學家關注的核心問題。經濟增長是亞當•斯密《國富論》的主要議題之一，其后李嘉圖、馬爾薩斯、馬克思等對增長問題進行了持續(xù)深入的探討。二戰(zhàn)后，經濟增長更是被視為“第一等優(yōu)先的經濟論題”。1948年，哈羅德(Harrod)和多瑪(Domar)分別提出了各自的經濟增長模型。1956年，索羅(Solow)將凱恩斯的經濟理論與新古典經濟學結合起來，與斯旺(Swan)分別提出了各自的經濟增長模型，用于解析現(xiàn)實的經濟增長。規(guī)范分析層面，卡斯(Cass，1965)和庫普曼斯(Koopmans，1965)在拉姆齊(Ramsey，1928)模型的基礎上提出了最優(yōu)增長理論。20世紀80年代后期，盧卡斯(R. Lueas)、羅默(D. Romer)、普雷斯科特(E. Prescott)、巴羅(Barro)等經濟學家開始探討經濟增長的決定因素，形成了內生增長理論，使增長研究再次成為經濟學最活躍的領域。內生增長理論將技術進步內生化，將政府生產性的公共支出作為促進內生技術進步的重要因素，探索了政府在經濟增長中的作用。此后，20世紀90年代，新政治經濟學更加關注政治因素對經濟增長的影響，研究了民主、公平以及政治不穩(wěn)定、收入不平等、腐敗、尋租等在經濟增長中的積極或消極作用。由此可見，包容性增長對增長模式、增長要素等問題的研究也有著深厚的理論淵源。

　　三、非均衡突破與包容性增長學理邏輯

　　1.包容性增長、非均衡突破邏輯關系

　　世行的相關研究指出，經濟上取得成功的國家歸因于兩個方面，生產活動的集中化和促進社會平等化的政策。[14]經濟集中化意味著非均衡，社會平等化則體現(xiàn)了包容性政策。因此，非均衡與包容性具有邏輯關系和內在的一致性，應成為區(qū)域發(fā)展的新模式。

　　非均衡突破與包容性增長處于不同的截面，兩者之間并非單純的時間繼起或空間并列關系，而是空間性、多維度的邏輯關系。兩者具有差異性和側重性。首先，研究主體上，非均衡突破主要用于分析區(qū)域單元等空間主體，包容性增長則具有特定的指向性，指對被邊緣化的不同群體、社會階層、落后區(qū)域的包容。其次，發(fā)展的進程上，非均衡突破通常作為區(qū)域經濟躍升、系統(tǒng)演化的邏輯起點，指在某些領域、某一產業(yè)鏈條或某一功能環(huán)節(jié)率先進行;包容性增長則更側重對結果的衡量，要求增長的成果具有包容性、共享性。最后，功能上，針對我國當前出現(xiàn)的區(qū)域差異、收入差距擴大等問題，包容性增長的提出具有戰(zhàn)略性，應是宏觀層面我國的戰(zhàn)略指導和理論導向，非均衡突破則針對實踐主體，應成為中觀或微觀層面實踐的突破點。

　　兩者的統(tǒng)一性、互補性表現(xiàn)在兩個方面，第一，對增長追求的一致性;“增長”是包容性增長的核心要義。非均衡不是目的，是增長的手段，是向更高水平躍遷的必要階段。第二，兩者對區(qū)域整體發(fā)展具有互補性，世界各國發(fā)展經驗表明，平衡的經濟增長難以實現(xiàn)，各國學者的研究也驗證了不應期望各地區(qū)經濟平衡增長。成功經驗表明，地理空間上的集聚非均衡態(tài)結合國家用于平衡不同地區(qū)發(fā)展的政策最終將實現(xiàn)經濟生產的集中和生活水平的趨同，這個地理空間上的集聚則是非均衡突破，平衡各地區(qū)生活、收入水平的經濟政策正是包容性增長，兩者是區(qū)域發(fā)展的關鍵。

　　2.非均衡突破是欠發(fā)達地區(qū)發(fā)展的現(xiàn)實特征及邏輯起點

　　國家層面上，經濟增長呈現(xiàn)出相似的非均衡特征。我國珠三角和長三角等地區(qū)用不及全國1/5的面積創(chuàng)造了一半以上的國內生產總值。巴西中南部州區(qū)米納斯吉拉斯、里約熱內盧和圣保羅以不及全國15%的土地面積完成了該國國內生產總值的52%以上。大開羅區(qū)以區(qū)區(qū)0.5%的土地面積，貢獻了埃及國內生產總值的一半。

　　區(qū)域開發(fā)歷程上，美國、日本等都經歷了依靠老工業(yè)基地積累資本，逐步向新基地擴張的過程。改革開放以后，我國以非均衡發(fā)展思想取代了絕對平衡觀。1978年底，鄧小平就指出：“使沿海地區(qū)較快地發(fā)展起來”。之后將全國劃分為東部、中部、西部三大經濟地帶;2000年西部大開發(fā)戰(zhàn)略實施;2005年中部崛起戰(zhàn)略提出。此后，區(qū)域發(fā)展規(guī)劃密集出臺。2011年《全國主體功能區(qū)規(guī)劃》正式發(fā)布，在經濟格局上進一步明確了“兩橫三縱”的特大城市群和區(qū)域性城市群戰(zhàn)略。主體功能區(qū)劃既是出于區(qū)域協(xié)調統(tǒng)籌的目標，同時也是全國范圍內針對不同區(qū)域的非均衡突破。

　　區(qū)域產業(yè)發(fā)展層面，高新技術開發(fā)區(qū)、經濟技術開發(fā)區(qū)是智力密集、科技密集、創(chuàng)業(yè)環(huán)境良好的區(qū)域，是產業(yè)層面的非均衡突破。當前，各地正積極籌備的具有外部經濟和內部經濟的產業(yè)集聚區(qū)和產業(yè)轉移示范區(qū)建設也是不同區(qū)域經濟非均衡突破的表現(xiàn)。

　　3.包容性增長是欠發(fā)達地區(qū)發(fā)展的理論基礎及戰(zhàn)略指導

　　雖然公平與效率之爭以及增長理論貫穿西方經濟學的始終，但增長中的不平等及貧困一直處于西方經濟學的邊緣。而當前，包容性增長在我國的提出強調包容社會各階層，追求增長效率的同時兼顧社會公正，關注不平等與貧困現(xiàn)象。從這三個層面講，包容性增長正是當下中國的發(fā)展經濟學和政治經濟學，其與西方提出的新政治經濟學、增長經濟學有差異性也有共同性，共同性在于包容性增長的研究背景是市場經濟體制，關注的主要問題依然是經濟增長、市場機制、制度安排、政策影響。差異性在于對政策決策的關注點及追求社會公平、公正的緊迫程度不同。立足發(fā)展經濟學和政治經濟學的視域，包容性增長作為區(qū)域發(fā)展的理論指導，核心要義包括以下幾點。

　　首先，增長是根本，經濟增長是增長的核心。包容性增長必然要求經濟增長，離開了增長則談不上成果的包容與共享，但不僅僅是經濟增長。我國經濟增長過程中應著重考慮打破城鄉(xiāng)分割的二元結構，轉變粗放型增長模式，注重城市化、工業(yè)化、農業(yè)現(xiàn)代化進程中就業(yè)等問題。

　　其次，公平、公正是要義。機會均等是包容性增長的核心，要求摒除環(huán)境等外生不平等(諸如家庭出身、宗教信仰、父母受教育的程度、地理位置)導致的社會非公平、非正義，接受個人內生努力程度差別造成的不平等。區(qū)域發(fā)展過程中，應重視培育貧困人口或弱勢群體的人力資本及獲取收入的能力，堅持機會均等的原則，在尊重個體差異性的同時追求協(xié)調增長。

　　最后，政府是實現(xiàn)的保障。我國社會主義市場經濟條件下，踐行包容性增長，在培育人力資本、促進產業(yè)創(chuàng)新、實現(xiàn)社會轉型、轉變經濟發(fā)展模式、推進區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，權衡公平與效率，注重社會公正等方面，離不開政府的選擇、決策及職能的完善。

　　四、非均衡突破、包容性增長耦合嵌套的實踐路徑

　　怎樣才能實現(xiàn)非均衡突破和包容性增長的耦合、統(tǒng)一、嵌套式發(fā)展呢?答案是區(qū)域經濟一體化戰(zhàn)略和社會普遍服務戰(zhàn)略的同時推進。

　　1.完善包容性政策下的普遍服務體系

　　普遍服務概念是基于包容性增長“包容、共享、兼顧”的要求，對應的概念是當前社會上存在的針對某一群體、某一地區(qū)的“特殊服務”現(xiàn)象。普遍服務體系的構建要求遵守均等化、公平、可獲得、全覆蓋、可持續(xù)等5個方面的規(guī)定性，涵蓋人文、信息知識、產業(yè)等不同領域。人文層面的普遍服務通過人的生存保障和發(fā)展提高旨在保障包容性增長的機會均等、權利公平，應建立一套多層次的社會保障、社會保險、社會救助體系，保障社會中的弱勢群體;信息知識層面的普遍服務通過信息化建設、信息公開和知識擴散機制保障包容性增長中全社會成員的知情、參與、共享，保證公民自如暢快、無誤差地獲取自己所關心的環(huán)境、經濟、行政等信息，避免信息知識傳播與獲取過程中的非包容性;產業(yè)普遍服務保障包容性增長的動力，通過涉及通訊、郵電、電力、天然氣、能源、生活用水供應、供熱供暖等基礎產業(yè)普遍服務和涉及戰(zhàn)略性新興產業(yè)的培育、區(qū)域主導產業(yè)的持續(xù)發(fā)展、高新技術產業(yè)的推廣、傳統(tǒng)產業(yè)的改造、產業(yè)的生態(tài)化轉型等內容的產業(yè)創(chuàng)新平臺服務為包容性增長提供不竭動力。

　　2.推進非均衡態(tài)下的區(qū)域經濟一體化

　　結合我國區(qū)域經濟開發(fā)戰(zhàn)略，首先，圍繞主體功能區(qū)劃對4類功能區(qū)的界定，發(fā)揮環(huán)渤海、長江角、珠三角3個優(yōu)化開發(fā)區(qū)域和冀中南、太原城市群等18個重點開發(fā)區(qū)域的經濟一體化功能，制定適應經濟地理一體化政策，在相對落后的農村地區(qū)，建立統(tǒng)一性的制度，諸如良好的土地政策，為可能推進的城市化和經濟一體化建立制度基礎。在城市化迅速發(fā)展的地區(qū)，著力建立并保證連接性的基礎設施，發(fā)揮非均衡態(tài)下高密度輻射到的受惠區(qū)域和群體。在城市化、經濟發(fā)達的地區(qū)，則需要采取針對性干預措施，避免發(fā)達地區(qū)被邊緣化的群體或區(qū)域角落。其次，在有條件的農村、城鄉(xiāng)結合部或城市郊區(qū)嘗試創(chuàng)業(yè)、就業(yè)、安居、培訓一體化示范區(qū)建設，將人口集中示范創(chuàng)業(yè)、產業(yè)集聚、農村剩余勞動力轉移、土地集約利用相結合，以集聚態(tài)的示范區(qū)率先取得突破。最后，將區(qū)域發(fā)展及產業(yè)支撐置于全球產業(yè)升級、轉移，國內產業(yè)再轉移的大背景下，以產業(yè)集聚區(qū)、產業(yè)轉移示范區(qū)為實踐載體，實現(xiàn)非均衡突破。

 

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國家發(fā)改委國土開發(fā)與地區(qū)經濟研究所　編發(fā)：王立