私人資本投資城市環(huán)保基礎(chǔ)設(shè)施動力機制的探討時間： 2016-07-08信息來源：包淑芳 郭偉　作者：hjr_admin　責編：

     　摘要：投資主體單一、總量不足、效率低下問題一直是困擾城市環(huán)保基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)發(fā)展的難題。而受政府監(jiān)管、政府服務(wù)與工作效率等的影響，私人資本普遍存在著投資動力不足、投資意愿不高的問題。因此有必要深入探討私人資本投資城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施的影響因素及動力機制，解決城市環(huán)保基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資難題。文章分析了影響私人資本投資城市環(huán)保基礎(chǔ)設(shè)施的因素，按照不同因素的不同作用將私人資本投資城市環(huán)保基礎(chǔ)設(shè)施的基本動力分為引導(dǎo)力、推動力和阻力，在此基礎(chǔ)上完成了私人資本投資城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施動力機制的構(gòu)建，對動力機制的運行進行了分析，并以項目視角對動力機制的作用全過程展開分析，最后提出了促進私人資本投資城市環(huán)保基礎(chǔ)設(shè)施的對策思考。
    　關(guān)鍵詞：私人資本；城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施；影響因素；動力機制
　　中圖分類號：X321  文獻標識碼：A  文章編號：1671—4407（2016）02—044—04
   
    　基金項目：教育部人文社會科學研究規(guī)劃項目（12YJA630034）；國家自然科學基金項目（71171141）
    　作者簡介：包淑芳（1987～），女，內(nèi)蒙古錫林浩特人，碩士，研究方向為工程項目管理；郭偉（1968～），女，天津人，博士，教授，研究方向為項目投融資管理。
 
    　國外發(fā)達國家較早地開展了城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施多元主體改革，以解決城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)中政府財政負擔過重、設(shè)施服務(wù)質(zhì)量和運營效率低下問題^[1]。法國于20世紀中期采取了特許經(jīng)營模式；英國提出了PFI的概念；日本通過引入私人部門的資金、技術(shù)和管理來建設(shè)、運營維護環(huán)保基礎(chǔ)設(shè)施；一些發(fā)展中國家也通過引入多元化的主體來發(fā)展本國的城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施事業(yè)^[1]。在我國，各地政府近年高度重視城市環(huán)保基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，積極探索投資主體的多元化。國務(wù)院2010年發(fā)布《關(guān)于鼓勵和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見》，引導(dǎo)和鼓勵民間資本參與市政公用事業(yè)建設(shè)，支持民間資本進入城市供水、供氣、污水和垃圾處理、城市園林綠化等領(lǐng)域；2013年《國務(wù)院關(guān)于加強城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的意見》中指出，通過多種形式吸引社會資金參與具有一定合理回報的可經(jīng)營性城市基礎(chǔ)設(shè)施的投資、建設(shè)與運營，并在政策上平等對待各種主體。這些意見的出臺從政策層面為私人資本投資環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施保駕護航。同時，我國的私人資本經(jīng)過長時間發(fā)展，經(jīng)濟實力和技術(shù)經(jīng)驗都有了較高提升。有關(guān)數(shù)據(jù)顯示，民間金融資本存量不少于10萬億^[2]，也具備了向城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域投資的條件。然而，由于市場準入障礙、政府服務(wù)效率低下、融資困難等原因[3]，使得私人資本對城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施的投資意愿并不是十分強烈，投資動力不足，通過多種措施提升私人資本投資動力是當前需要解決的重要問題。因此，從動力機制的角度出發(fā)探討解決私人資本投資動力不足的問題具有十分重要的現(xiàn)實意義。
 
    　1 影響私人資本投資城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施的因素分析
 
    　1.1 內(nèi)在影響因素
 
    　內(nèi)在影響因素是推動事物發(fā)展的根本動因，深入挖掘影響私人資本投資城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施的內(nèi)在因素，主要表現(xiàn)為經(jīng)濟利益和企業(yè)責任因素。
 
    ?。?）經(jīng)濟利益。追逐經(jīng)濟利益是私人資本投資的根本目的。項目能否收益，收益多少是進行投資決策的重要依據(jù)，經(jīng)濟利益是影響私人資本投資城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施最為重要的內(nèi)在影響因素。
 
　?。?）企業(yè)責任。擔當社會責任、樹立自身形象是企業(yè)日常決策的考量標準之一。企業(yè)的社會責任使得企業(yè)對項目的環(huán)境屬性有一定的要求；自身形象的好壞則能夠直接影響到企業(yè)在市場競爭中的優(yōu)勢，在進行投資決策時會偏向有助于樹立正面企業(yè)形象的項目。
 
    　1.2 外在影響因素
 
    　外在影響因素是影響事物變化發(fā)展的外在條件因素，它與內(nèi)在影響因素共同影響私人資本投資城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施，主要表現(xiàn)為市場因素、政府服務(wù)效率與水平因素、政府監(jiān)管因素、融資渠道因素和政策法規(guī)因素。
 
    ?。?）市場因素。市場因素直接決定了在該領(lǐng)域投資人是否有利可圖，從市場需求和產(chǎn)品價格制定兩方面產(chǎn)生影響。市場需求是私人資本投資城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施的重要引力，其牽引著私人資本投資城市環(huán)保基礎(chǔ)設(shè)施。城市環(huán)保基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)品合理價格的確定是私人資本投資城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施獲得一定利潤的保證，避免了以往政府單一投資出現(xiàn)的價格偏低、投資人入不敷出。
 
    　（2）政府服務(wù)效率與水平因素。城市環(huán)保基礎(chǔ)設(shè)施項目從立項到完成需要經(jīng)過多道程序，政府工作效率的高低、工作人員的專業(yè)化程度影響著城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施項目的合作效率，影響著私人資本投資城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施活動效果。
 
　?。?）政府監(jiān)管因素。在城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，政府通過私人投資主體資質(zhì)、特定市場的準入與退出限制、價格制定機制等進行監(jiān)管，保證城市環(huán)保基礎(chǔ)設(shè)施的公共利益。
 
　　（4）融資渠道因素。私人資本投資資金主要來源于其自身積累和融資資金，融資資金占據(jù)了較大的比例。融資渠道是影響私人資本投資城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施重要的外在因素。
 
　?。?）政策法規(guī)因素。私人資本參與城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施項目是一個復(fù)雜的過程，從項目的籌劃到項目的建成與后期的運營，涉及眾多的法律問題；另外城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施項目經(jīng)營期限較長，整體系統(tǒng)的關(guān)聯(lián)性較高，不確定因素較多，投資人承擔的風險較大，比其他項目更需要構(gòu)建一個公平合理有效的政策法規(guī)環(huán)境。
 
    　2 私人資本投資城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施的基本動力構(gòu)成
 
    　根據(jù)影響私人資本投資城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施的因素，在這里將私人資本投資城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施基本動力構(gòu)成分為引導(dǎo)力、推動力和阻力，如圖1所示：
   
    　根據(jù)與事物運動發(fā)展的方向是否一致劃分，將動力分為正向動力和負向動力。正向動力是指與事物運動發(fā)展方向相同，對事物運動起到正的推動作用的力量；負向動力是指與事物運動方向不一致，對事物運動與發(fā)展起到阻礙作用的力量。在私人資本投資城市環(huán)保基礎(chǔ)設(shè)施的基本動力構(gòu)成中，引導(dǎo)力和推動力為正向力，阻力為負向力，三力共同作用在事物上，對私人資本投資城市環(huán)保基礎(chǔ)設(shè)施的作用如圖2所示：
   
    　2.1 私人資本投資城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施的引導(dǎo)力
 
    　私人資本投資城市環(huán)保基礎(chǔ)設(shè)施的引導(dǎo)力由具有引導(dǎo)作用的影響因素形成，這種引導(dǎo)力對私人資本的投資具有指引作用。
 
    ?。?）政策法規(guī)的引導(dǎo)。政策法規(guī)通過其具有的特定的強制性規(guī)范，發(fā)揮對微觀經(jīng)濟主體行為和發(fā)展的引導(dǎo)作用。通過政策法規(guī)的制定，使得私人資本在城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域能夠獲得一定的利益好處，起到引導(dǎo)私人資本投資的作用。
 
    ?。?）企業(yè)責任的引導(dǎo)。企業(yè)責任的引導(dǎo)作用表現(xiàn)在其對企業(yè)戰(zhàn)略的影響上，企業(yè)戰(zhàn)略決定了企業(yè)在未來一定時期內(nèi)的發(fā)展方向，是投資決策的依據(jù)，企業(yè)責任作為企業(yè)進行戰(zhàn)略規(guī)劃的重要參考因素，引導(dǎo)企業(yè)的戰(zhàn)略制定，進一步對企業(yè)的投資行為和投資方向做出指引。
 
    　2.2 私人資本投資城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施的推動力
 
    　私人資本投資城市環(huán)保基礎(chǔ)設(shè)施的推動力由具有推動作用的影響因素形成，對私人資本的投資具有促進作用，是推動私人資本進行投資的強大動力。
 
    ?。?）市場需求的推動。作為環(huán)保工作的重點，城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施的建設(shè)一直備受關(guān)注；作為城市賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，城市對環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施的需求向來十分巨大。巨大的市場需求使得私人資本在城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施市場有利可圖，對私人資本投資形成了強大的推動力。
 
　?。?）融資渠道的推動。城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施在前期建設(shè)上需要大量資金保證，在后期運營中需要大量資金維護，而私人資本的資金主要從融資渠道中獲得，多種融資渠道成為私人資本進行投資的重要保障，是私人資本投資城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施的重要推動力。
 
    　2.3 私人資本投資城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施的阻力
 
    　私人資本投資城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施的阻力由具有阻礙作用的影響因素形成，在一定程度上會制約私人資本對城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施的投資。
 
    ?。?）政府服務(wù)效率與水平的阻礙。來自思想觀念的障礙和行動上的不足導(dǎo)致了政府服務(wù)效率與水平的不高。這種阻礙表現(xiàn)在政府職能定位不清、政府機構(gòu)過于膨脹、權(quán)力過分集中、行政審批復(fù)雜、缺少專業(yè)人才等方面，總的來說雖然已經(jīng)有了一些改革，但根本上還是沒有解決問題，使私人資本與政府部門之間的合作很難順利展開。
 
    ?。?）政府監(jiān)管的阻礙。來自政府監(jiān)管的阻礙主要表現(xiàn)在市場準入與退出機制不健全、產(chǎn)品價格制定機制的不合理等方面，由于在監(jiān)管過程中存在的權(quán)利濫用、監(jiān)管人員腐敗、監(jiān)管制度不健全和監(jiān)管過程不公開等現(xiàn)象，使得在城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域中，市場準入門檻過高，產(chǎn)品價格制定不合理，這些障礙的存在導(dǎo)致私人資本投資熱情下降。
 
　　3 私人資本投資城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施動力機制構(gòu)建
 
    　3.1 私人資本投資城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施動力機制的構(gòu)成
 
    　從機制分析的角度，私人資本投資城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施動力機制由行為導(dǎo)向機制、激勵約束機制和支持保障機制構(gòu)成，共同形成一個完整的整體。
 
　　（1）私人資本投資城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施的行為導(dǎo)向機制。行為導(dǎo)向機制在私人資本投資城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施動力機制中起到導(dǎo)航作用，是促使私人資本投資的啟動性因素，能夠加大引導(dǎo)力。
 
    　第一，中央政府作為各項政策的主要制定者，從宏觀的角度出發(fā)，制定各項政策；地方政府在大政策的前提下結(jié)合自身地方特色制定適合本地區(qū)發(fā)展的各項政策。各級政府按照各自職責制定的各項環(huán)保政策，為私人資本的進入起到導(dǎo)向作用。
 
    　第二，相應(yīng)的環(huán)保規(guī)劃為私人資本對城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施的投資提供了可能。國務(wù)院環(huán)保規(guī)劃部門對全國整體的環(huán)保發(fā)展做出規(guī)劃，對污染物排放量、城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)與運營做出目標要求，并從根本上開放了城市環(huán)保基礎(chǔ)設(shè)施市場；地方政府結(jié)合本地區(qū)現(xiàn)實環(huán)境，制定適合本地區(qū)的環(huán)保規(guī)劃，對未來的城市環(huán)保基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)做出安排，引導(dǎo)私人資本對城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施進行投資。
 
　?。?）私人資本投資城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施的激勵約束機制。激勵約束機制在私人資本投資城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施動力機制中具有激發(fā)控制功能，能夠增強私人資本投資城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施的推動力。激勵約束機制的目的是通過多種激勵手段和約束手段，激發(fā)私人資本的投資欲望，并加以適當?shù)募s束，使其在不偏離激勵目標的前提下，朝著目標有序前進。
 
    　第一，對私人資本進行利益激勵需要建立合理有效的利益激勵機制，協(xié)調(diào)私人資本與政府、公眾之間的利益分配，在不損害公眾利益的基礎(chǔ)上，確保投資者的收益；通過合理的合同安排來減輕私人資本的投資風險，確保私人資本的利益實現(xiàn)；對投資城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施的私人資本在其他項目上的競爭給予適當?shù)膬A斜，通過以上的利益激勵來推動私人資本對城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施的投資。
 
    　第二，從企業(yè)的社會名譽出發(fā)對私人資本進行精神激勵。對城市環(huán)保基礎(chǔ)設(shè)施投資人的行為進行嘉獎，對管理運營效果突出的企業(yè)進行表彰，通過精神激勵，企業(yè)達到樹立良好形象的目的，而政府部門則可以通過這種榮譽上的吸引力加大私人資本的投資意向。
 
    　第三，政府部門與私人資本通過簽訂合同，劃分雙方的權(quán)利與義務(wù)，明確雙方的責權(quán)利，通過簽訂合同的方式對私人資本的行為進行監(jiān)督約束。
 
　?。?）私人資本投資城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施的支持保障機制。支持保障機制在私人資本投資城市環(huán)保基礎(chǔ)設(shè)施動力機制中具有支持保障作用。
 
    　第一，從法規(guī)政策上給予支持，形成私人資本投資城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施的重要支撐。通過對城市環(huán)保基礎(chǔ)設(shè)施市場的研究，制定相關(guān)政策，開放市場，從源頭上對私人資本的投資形成強大的支持。
 
    　第二，提高政府服務(wù)效率與水平，簡化行政審批程序，精簡行政部門機構(gòu)，不斷完善行政考核制度，不斷提升工作效率，為私人資本的投資提供政府服務(wù)上的保障。
 
　　第三，開放的金融環(huán)境可以為私人資本提供強有力的資金支持。以金融政策為依托，逐步擴大私人資本融資渠道，為私人資本投資提供支持保障。
 
    　3.2 私人資本投資城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施動力機制的運行
 
    　私人資本投資城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施動力機制運行的目標是提升私人資本投資動力，促進其對城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施的投資。按照系統(tǒng)論的思想，私人資本投資的影響因素、基本動力與動力機制之間構(gòu)成一個不可分割的整體。
 
    　行為導(dǎo)向機制、激勵約束機制和支持保障機制分別起到加大引導(dǎo)力、增強推動力和減小阻力的作用。對私人資本投資具有引導(dǎo)作用的因素形成引導(dǎo)力，具有推動作用的因素形成推動力，具有阻礙作用的因素形成阻力，影響因素是動力形成的基礎(chǔ)。通過動力機制施加在動力上的作用，根據(jù)不同的動力來源分別又對相應(yīng)的影響因素產(chǎn)生作用，增強具有引導(dǎo)和推動作用因素的影響程度，減小甚至消滅具有阻礙作用因素的影響程度，從而實現(xiàn)動力機制運行的目標。私人資本投資城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施動力機制的運行過程如圖3所示：
   
    　3.3 項目視角下私人資本投資城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施動力機制的作用過程分析
 
    　項目視角下將項目全過程劃分為項目決策過程、項目進行過程和項目結(jié)束過程。在項目全過程中，行為導(dǎo)向機制、激勵約束機制和支持保障機制環(huán)環(huán)相扣，共同作用，共同確保項目的順利完成。私人資本投資城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施動力機制在項目全過程中的作用過程如圖4所示：
   
    　（1）項目決策過程。項目決策過程是投資人進行投資決策的過程。決定一個項目是否可行，是否具有一定的投資回報率，首先要通過市場調(diào)查，綜合分析項目的投資環(huán)境和投資風險，對項目整體情況做出合理評估。在這個決策過程中，行為導(dǎo)向機制通過政策法規(guī)和相關(guān)合作規(guī)劃發(fā)揮對私人資本的引導(dǎo)促進作用，作為啟動環(huán)節(jié)對投資人的投資決策產(chǎn)生影響。
 
    ?。?）項目進行過程。項目進行過程包括項目投資、建設(shè)與管理、項目收尾過程，在這個過程中激勵約束機制和支持保障機制發(fā)揮著重要作用，分別擔負著激發(fā)功能和維持功能。激勵約束機制通過相應(yīng)的激勵約束手段不斷激發(fā)投資人的投資；支持保障機制通過發(fā)揮維持功能，從多個方面支持投資人投資，并通過多種保障措施對投資人的合法權(quán)益做出保護。
 
    ?。?）項目結(jié)束過程。項目結(jié)束過程是指項目全部完成后的總結(jié)過程，在這個過程中，通過對項目實施過程中三大動力機制作用過程的信息收集，對動力機制在項目全過程中發(fā)揮的作用進行總結(jié)和評價，對動力機制的運作進行反饋，從而進行不斷地改進，進一步提升動力機制的作用與功能。
 
    　4 促進私人資本投資城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施的對策思考
 
    　私人資本進行城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施投資的目的是獲取經(jīng)濟利潤，吸引私人資本進行投資要以確保私人資本實現(xiàn)利益獲得為出發(fā)點。在對私人資本投資城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)動力機制進行探討的基礎(chǔ)上，提出如下建議：
 
    ?。?）建立私人資本激勵機制，加大政府對私人資本的支持力度是提高私人資本投資動力的有效途徑。私人資本由于自身實力和對經(jīng)濟利益的追求會產(chǎn)生對城市環(huán)保基礎(chǔ)設(shè)施投資意愿的弱化，因此政府部門通過制定各項鼓勵政策及從利益和精神兩方面激勵措施的制定可以提高私人資本投資意愿。
 
    ?。?）提高政府部門服務(wù)工作效率及水平，為私人資本的投資掃清程序障礙。加快從全能型政府向服務(wù)型政府轉(zhuǎn)變步伐是不斷提高政府服務(wù)效率及水平的客觀要求，政府工作人員的專業(yè)素質(zhì)高低、行政審批程序的繁簡是影響私人資本與政府能否順利進行合作的關(guān)鍵，也是合作項目成功的保障。
 
    　（3）改善政府監(jiān)管機制，制定合理的市場準入與退出制度、產(chǎn)品價格制定制度。市場準入與退出障礙極大地制約了私人資本的投資，而價格制定制度的不合理直接損害了投資人的利潤。改善政府監(jiān)管機制要以建立一支專業(yè)化的人員隊伍為基礎(chǔ)，以透明的信息公開制度為依托，并對市場進行充分地調(diào)查研究，制定出一套適合自身情況的政府監(jiān)管制度。
 
    　5 結(jié)語
 
　　構(gòu)建私人資本投資城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施動力機制對于提高私人資本投資動力，解決環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域投資主體單一、總量不足、效率低下問題具有十分重要的意義，是提供更加優(yōu)良的基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)的客觀要求。
 
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